证券从业人员，是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。（《关于发布《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》的通知》，）【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

证券投资者保护基金，是指按照本办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。（《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金管理办法）【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

证券分析师，是指取得中国证券业协会颁发的证券投资咨询执业资格、并在中国证监会批准的证券投资咨询机构（以下称执业机构）从事证券投资咨询业务的人员，取得证券投资咨询从业资格及协助执业人员执行业务的人员参照本守则执行。（《中国证券业协会关于发布《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的通知》，中证协发100号）【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax

证券分析师应恪守公正公平原则，是指证券分析师提出建议和结论不得违背社会公众利益。【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

证券分析师应恪守独立诚信原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

证券分析师应恪守谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

证券分析师应恪守勤勉尽职原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

转股价格，是指募集说明书事先约定的可转换公司债券转换为每股股份所支付的价格。【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

自营股票规模，是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额；证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额。【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

证券投资咨询媒体节目，是指证券投资咨询机构在从事证券投资咨询业务时参与的广播、电视、网络等媒体证券节目以及营销证券研究报告、杂志、软件等的媒体节目。（《中国证券业协会关于发布《中国证券业协会证券投资咨询媒体节目听证试行办法》的通知》，）【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

证券公司高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。（《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，中国证券监督管理委员会令 第39号）【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

证券投资基金销售业务信息管理平台，是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。（《关于发布《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的通知》，证监基金字76号）【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

自助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。（《关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知》，证监发55号）【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（《关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知》，证监发56号）【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：　　（一）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；　　（二）在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；　　（三）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；

证券类资产，是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的计算机信息管理系统、交易系统、通信网络系统、交易席位等资产。（《证券公司风险处置条例》，中华人民共和国国务院令（第523号））【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。（《关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》的通知》，中证协发58号）【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】

证券公司分类，是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。（《证券公司分类监管规定》，证监会公告12号）【中华第一财税网（又名“智董网”，网址:www.tax.org.cn）版权所有，侵权必究）】